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证券公司获准设立两年(证券会同意注册的决定自作出之日起几年内有效)

2023-01-19 11 adminn8
证券公司获准设立两年(证券会同意注册的决定自作出之日起几年内有效)

站点名称:证券公司获准设立两年(证券会同意注册的决定自作出之日起几年内有效)

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本篇文章给大家谈谈证券公司获准设立两年,以及证券会同意注册的决定自作出之日起几年内有效对应的知识点,希望对各位有所帮助,不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览:

设立证券公司应当具备的条件?

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条:设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

证券公司的设立条件是什么

根据《证券法》第一百二十四条的规定,证券公司的设立条件如下: 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程; 2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元; 3、有符合本法规定的注册资本; 4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格; 5、有完善的风险管理与内部控制制度; 6、有合格的经营场所和业务设施; 7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。《中华人民共和国证券法》第一百二十四条证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实、品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案。 有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员: (一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年; (二)因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。

中国证券监督管理委员会关于发布《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的通知

第一章 总则第一条 为了加强对外国证券类机构常驻中国的代表机构(以下简称“代表处”)的管理,根据中华人民共和国有关法律、法规,制定本办法。第二条 本办法所称外国证券类机构,系指在中华人民共和国境外依法设立的投资银行、商人银行、证券公司、基金管理公司等从事证券类业务的金融机构;本办法所称代表处,是指外国证券类机构在中国境内获准设立并从事咨询、联络、市场调查等非经营性活动的派出机构。第三条 代表处必须遵守中华人民共和国法律、法规、其合法权益受中华人民共和国法律保护。第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)是代表处的审批和监管机关;证监会派出机构对本辖区的代表处进行日常监管。第二章 申请与设立第五条 申请设立代表处,应当具备下列条件:

(一)申请者所在国家或地区有完善的金融监督管理法律、法规;

(二)申请者是由其所在国或地区金融监管当局批准设立的从事证券类业务的金融机构;

(三)申请者合法经营、享有良好信誉并在过去3年内连续盈利。第六条 申请设立代表处,申请者应当提交下列文件:

(一)由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书;

(二)所在国或地区有关主管当局核发的营业执照(复印件)或合法开业证明;

(三)公司章程;

(四)董事会成员或主要合伙人名单;

(五)最近3年的年报;

(六)由所在国或地区监管当局出具的同意其在中国境内设立代表处的批准书或其他有关文件;

(七)证监会要求提交的其他文件。

本条所列除第五款外,凡用外文书写的文件,均需附中文译本;其中“营业执照”或“开业证明”必须经所在国或地区认可的公证机构公证,或者经中国驻该国或该地区大使馆或领事馆认证。第七条 申请者应当将申请文件提交拟设代表处所在地的证监会派出机构,证监会派出机构对其申请文件初审后,报证监会审查批准。第八条 设立代表处的申请经证监会审查同意后,由证监会发给申请者正式申请表;申请者应自接到正式申请表之日起2个月内填交正式申请表,并向证监会提交下列文件:

(一)拟任首席代表身份证明、学历证明和简历;

(二)由董事长或总经理签署的委任首席代表的授权书。

本条要求提交的文件,凡用外文书写的,均需附中文译本。

申请者自提交设立代表处申请材料之日起6个月未接到正式申请表的,即为不予受理其申请。第九条 在中国境内已设立3个以上(含3个)代表处的外国证券类机构,可以申请设立总代表处;总代表处的申请设立程序及管理与代表处相同。第十条 代表处名称应当按下列顺序组成:“外国证券类机构名称”、“所在城市名称”和“代表处”,总代表处名称应当按下列顺序组成:“外国证券类机构名称”、“驻中国总代表处”。第十一条 代表处主要负责人称“首席代表”,其他负责人称“代表”、“副代表”,总代表处主要负责人称“总代表”,其他负责人称“代表”、“副代表”。

担任代表处的总代表、首席代表应熟悉中国金融管理的法律、法规,品质良好,无不良记录。

担任代表处的总代表应具有从事金融工作10年以上,并在最近5年内有2年以上从事中国业务的经历;担任代表处的首席代表应具有5年以上金融工作或相关工作经历;聘请中国公民担任代表处的首席代表、总代表应符合中华人民共和国的有关法律、法规和规章。第十二条 担任代表处的总代表或首席代表须经代表处所在地证监会派出机构对申请文件初审后,报证监会审批。

担任代表处的代表、副代表由代表处所在地证监会派出机构参照本办法进行审批和管理,并将审批情况报证监会备案。第十三条 经批准设立的代表处,由证监会颁发批准证书,有效驻在期限为6年。代表处应当自证监会批准之日起30日内,凭批准证书到工商行政管理机关办理登记注册,到公安、税务部门办理居留手续和税务登记手续。第三章 监督管理第十四条 代表处及其工作人员,不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构带来收入的协议或契约,也不得从事其他经营性活动。第十五条 首席代表不得由其总管理机构或地区总部有关部门负责人兼任,也不得在中国境内任何机构兼职;首席代表应当常驻代表处主持日常工作,离境时间超过1个月以上,应当指定专人代行其职,并报所在地证监会派出机构备案。

湘财证券有限责任公司的发展概况

1993年2月8日开业

1995年改组为有限责任公司

1996年取得A股主承销资格

1998年投资银行业务跨入全国十强

1999年4月增资扩股至人民币10.02亿元

1999年10月获准成为首家综合类全国性证券公司

2001年12月第二次增资扩股,注册资本为人民币25.1亿元

2002年12月19日获准设立中国第一家中外合资证券公司华欧国际证券

2003年9月旗下基金公司获准吸收荷兰银行参股合资并于2004年1月

正式更名为湘财荷银基金管理有限公司

高素质的人力资源

中国证券业的高校兵团

湘财证券是中国惟一一家由高等院校发起设立的专业证券公司,公司高管80%都有高校执教背景。

员工结构

公司目前有博士50多人,40多人有教授、高级经济师等高级职称,员工中博士占6%,硕士占21%,大学占70%。

国际化团队

公司聚集了数位海外精英,有海外教育、工作背景的员工占员工总数的约5%。

丰富的银行资源

公司拥有丰富的银行资源,综合授信额度为150多亿元, 雄厚的资本实力和畅通的融资渠道为业务发展提供了强有力的资金支持。

系统的营销支持

客户集成数据库(CID)- 整合信息流和业务流

客户数据仓库(DW)- 运营分析和战略决策支持

客户关系管理(CRM)- 客户的个性化分析和服务的优化

CI系统导入(4I)- 为重点客户提供独具特色的MI+VI+BI+EI服务

1996年—2002年经纪业务年交易总量

1996年—2002年净资产总额

1996年—2002年募集资金总额

1996年—2002年总资产

1996年—2002年主承销上市公司

注册一家证券公司需要什么条件

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。

2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元。

3、有符合本法规定的注册资本。

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格。

5、有完善的风险管理与内部控制制度。

6、有合格的经营场所和业务设施。

扩展资料

业务规则

1、《证券法》第136条规定,证券公司应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理,不得混合操作。

2、《证券法》第137条规定,证券公司自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

3、《证券法》第138条规定,证券公司依法享有自主经营的权利,其合法经营不受干涉。

参考资料来源:百度百科——证券公司

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