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聚焦资本市场安全,完善证券检察体制机制(聚焦资本市场安全,完善证券检察体制机制的建议)

2023-01-20 11 adminn8
聚焦资本市场安全,完善证券检察体制机制(聚焦资本市场安全,完善证券检察体制机制的建议)

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本篇文章给大家谈谈聚焦资本市场安全,完善证券检察体制机制,以及聚焦资本市场安全,完善证券检察体制机制的建议对应的知识点,希望对各位有所帮助,不要忘了收藏本站喔。

本文目录一览:

股市生态发生重大变化,这些信息你需要了解,压缩资产泡沫化风险

7月6日晚上,我们资本市场 历史 上首次迎来“两办”联合印发“打击证券违法活动”的专门文件,具有很深远的 历史 意义。

这份文件信息量超大,不过可能很多人察觉不到这份文件的深远影响,本文会就此做一个详细分析。

(1)加大对证券违法行为的打击力度

该文件可以说从最高规格进行顶层设计,全方位大幅度提高了对证券违法犯罪的查处力度。

在此之前,证券违法犯罪的查处主要靠金融监管部门进行,其他部门介入较少。

我们之前比较耳熟能详的主要就是2015年股灾期间,最后是靠公安部开始进场抓人了,这场惨烈的股灾才开始告一段落。

大幅度提高对证券违法犯罪行为的查处,各部门的配合可以大大提高这种威慑力。

所以,在该文件第三大点的第九小点里,明确提出“建立打击资本市场违法活动协调工作机制”。

这个意思是,以后会有这种常态化的“协调专项小组”,可以协调各部门来对一些资本市场的违法犯罪行为进行专项打击。

该文件整个第三大点都是在完善“打击证券违法活动的执法司法体制机制“。

第九点是建立协调工作机制,第十点就直接提到“完善证券案件侦查体制机制”,里面明确提到要“进一步发挥公安部证券犯罪侦查局的优势”,“进一步优化公安部证券犯罪侦查编制资源配置”。

这一段话总结下来,就是要加强公安部在证券违法犯罪行为中的查处力度。

此外,第11点就明确提到,要“完善证券案件检察体制机制”。

这里就提到“涉嫌重大犯罪案件移送公安机关时,同步抄送检察机关”。

以后一些证券违法违规行为,就不是罚款个50万那么简单了,涉及到违法犯罪行为的,将依法被公安部门查处,并进行刑事处罚。

这里我注意到,里面提到“加强最高人民检察院与证监会、公安部的协同配合”。

这几乎是从我们公检法体系里,在最高层面去互相配合来对证券违法违规行为进行协同查处,其力度之强,态度之严厉,可以想象。

这绝不是要用来对付阿猫阿狗的,而是要对付那些隐藏在我们金融体系里的蛀虫、内鬼、饕餮巨鳄。

在第13点则强调“加强办案、审判基地建设”,提出一个前所未有的措施“在证券交易场所、期货交易所所在地等部分地市的公安机关、检察机关、审判机关设立证券犯罪办案、审判基地。”。

这个意思是,在我们当前A股的两个交易所“上海、深圳”,还有一些商品期货交易所,比如“郑州、大连”等城市,会在这些城市的“公检法”部门设立专门的“证券犯罪办案、审判基地”。

这意味着我们以后对证券违法犯罪的查处效率,也会大大增加。

从中我认为有一个潜在的信号是说,未来可能会出现随着查处证券违法犯罪行为的力度加大,证券违法案件的数量也会激增,所以需要设立这些“审判基地”来提高办案效率。

整个第三大点,我觉得已经是信息量超大,这是我们从最高层面进行顶格设计,不管是规格、力度,对证券违法犯罪行为的打击,都是前所未有的强。

(2)严格核查证券投资资金来源合法性

在第三大点之后,第四大点则是针对一些“重点领域”进行强化,说白了就是划重点,告诉大家以后这些领域是查处证券违法犯罪行为的“重点领域”。

其中包括:

1、依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件。

这些都是A股很多上市企业经常做的违法违规行为,这里再次强大我们对这些信息披露违法违规行为0容忍的态度。

资本市场的根基是信用,而信息披露的违法违规行为,则是对资本市场信用最大的伤害,所以要坚决查处。

2、对资金占用、违规担保等严重侵害上市公司利益的行为,要依法严肃清查追偿,限期整改。

A股过去几年出现很多重大恶性的大股东违法侵占上市公司资金的行为,出现了康得新、康美药业等一批恶性案件。

3、加大对证券发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等有关责任人证券违法行为的追责力度。

大股东、实际控制人的违法违规行为,这两年也是屡见不鲜,前段时间还出现有某上市公司的大股东,在完全没有公告的情况下,违规减持的情况,更离谱的是,这位大股东违规减持后,只是出来道个歉,居然什么事都没有,这很明显是不行的。

对于这种违法违规行为,就应该坚决查处,从重处罚。

4、加强对中介机构的监管。

一些中介机构对证券违法违规行为是放任不管、甚至纵容的态度,典型的就是这两年名声臭掉的“某会计师事务所”。

除此之外,第16点专门重点提到“严厉打击非法证券活动”。、

我觉得这一点信息流很大,里面不但提到“加强市场监管、公安等部门与证监会的协同配合”。

这是整个第四大点里,唯一提到需要公安部门配合的“重点查处领域”。

这些重点查处领域包括:

1、取缔非法证券经营机构;

2、清理非法证券业务;

3、坚决打击非法证券投资咨询;

4、坚决打击场外配资活动;

5、严格核查证券投资资金来源合法性;

6、严控杠杆率。

我在春节前跟大家分析过,那时候A股出现疯狂拉涨白马股的现象,让白马股在短短两个月涨了好几倍,这是很显然不太正常的。

我当时怀疑,有一部分屁股歪的内资,在配合外资,恶意拉爆我们的白马股,引发我们局部资产泡沫,甚至试图以此产生连锁反应,来全面推动我们资产价格泡沫化,推升我们金融体系风险。

后面春节后白马股集体闪崩,再加上最近两个月,部分白马股走出了腰斩的走势,跌得惨不忍睹,一些白马股从春节至今已经跌去快一半了,这让春节前追涨的散户股民是损失惨重。

这里“严格核查证券投资资金来源合法性”,我个人认为有可能就是要查处这些屁股歪的内资。

比如这一段问答里,透露一个信息,就是“从意见刊发到此次公开”其实是有一段时间的,这段时间已经“贯彻落实”了一段时间,有一些“执行落实”的进展。

也就是说昨晚这份文件只是正式公开,而印发的时间更早,并已经执行了一段时间。

所以我个人猜测,可能在春节后,我们就针对一些违规资金进行查处,这使得这些违规资金开始“慌不择路的跑路”,于是一些被这些违规资金大幅度拉升的白马股,出现这样极端杀跌的走势。

最近这些极端杀跌的白马股,也是出现了一些反弹,有可能是市场解读为,该文件公开,意味着对这些违规资金的清理,已经到了一个差不多的阶段,也就是不用怕“打草惊蛇”了。

也就是那些会慌不择路跑路的违规资金,所产生的“非理性杀跌”有可能会暂告一段落,这些极端杀跌的白马股会进入到一个漫长的估值修复过程。

这就可以解释最近为什么这么多白马股,会出现如此严重的非理性杀跌。

当然了,这只是个人猜测,仅供参考。

(3)加强跨境监管

该文件整个第5大点,都是在强调“加强跨境监管的执法司法协作”。

其中第19点里,专门提到了“完善数据安全、跨境数据流动、涉密信息管理”。

还提到“压实境外上市公司信息安全主体责任”,还有“推动建立打击跨境证券违法犯罪行为的执法联盟”。

可以说,这是我们从最高层面进一步强化对这类跨境违法违规的证券行为进行查处打击的力度。

里面第20点专门提到,加强中概股监管。

这意味着,以后赴美上市的中概股企业,将面临更加严格的“双重监管”,既要符合美国的监管,又要符合我们的监管,这对很多中概股企业提出更高的要求,特别是对一些大企业来说,会要求它们更加重视自己的 社会 责任、要求它们强化这种数据安全意识,要有保护自己国家安全的意识。

如果它们做不到,或者故意不做,那么就会遭到严厉打击。

而我们这种打击,也是要依法进行,因此第21点则提出,要“建立健全资本市场法律域外适用制度”。

这意味着,我们未来会更加强化对境外证券行为、还有跨境证券行为的监管和查处力度,并完善相关司法制度体系的构建。

(4)总结

从上面对该文件这样梳理来看,大家可以发现,这是我们有史以来对证券违法违规行为,最全面、规格最高、也是最严厉打击的一份文件。

当前是我们和美国博弈越发激烈的关键时期,国际局势错综复杂、全球金融形势越发险峻。

这种情况下,如果出现一些违法违规资金去配合外资,放大我们金融体系风险,这是需要严厉打击的,否则也会大大压缩我们的政策空间。

所以,在近期针对这些违法违规行为进行重点打击,并出台最严格的文件进行打击和警告之后。

在7月7日的国常会上,提到了这样的内容“针对大宗商品价格上涨对企业生产经营的影响,要在坚持不搞大水漫灌的基础上,保持货币政策稳定性、增强有效性,适时运用降准等货币政策工具,进一步加强金融对实体经济特别是中小微企业的支持,促进综合融资成本稳中有降。”

这其实也侧面反映,当前全球大宗商品价格暴涨,确实给我们带来比较大的压力。

我之前也跟大家分析过,这种压力会逼迫我们通过放水,来缓解企业压力。

这也使得我们陷入一个两难的境地,一方面是我们需要适当放水,来缓解全球原材料价格暴涨给生产企业带来的巨大压力,另外一方面我们也要避免放水推升金融资产泡沫。

所以,大家可以发现,我们最近在两个领域进行最严厉的调控。

1、对一些房地产热炒城市进行重点打击,严控房贷额度,针对房地产收紧资金,特别是近期学区房堪称史无前例最严打击,所以深证等龙头城市6月份二手房成交量陷入了冰点。

2、针对证券领域违法违规行为的暗中打击,压低一批白马股的估值,缓解股市局部资产泡沫和的风险。

这都说明,我们并不希望我们如果放水,出现一些违法违规资金流入股市、房市,推升我们资产泡沫化。

就像国常会上说的那样,我们如果降准进行适度放水,是为了“加强金融对实体经济特别是中小微企业的支持”。

这不代表我们要大放水给美国接盘,因为国常会上已经强调过“要在坚持不搞大水漫灌的基础上,保持货币政策稳定性、增强有效性”,任何人忽视这个降准前提,那么很容易得出错误的结论。

这仍然是我们在严格防范全面资产泡沫化的前提下,试着给当前压力巨大的生产企业做“精准滴灌”,防止大量生产企业因为原材料价格暴涨,出现资金链断裂的系统性风险。

某些机构、某些大资金,在这样一个多事之秋,如果趁着放水,不把资金引流到中小微企业,而是违法违规流入股市、房市,去恶意炒作推升我们资产价格泡沫化的风险,那么昨天出台的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》就是为他们量身打造的。

这是我们在当前国际局势和金融形势下,面对全球大宗商品价格暴涨所带来的压力,只能进行这样小心翼翼的手术刀精准放水行为,在不给美国接盘的前提下,即不能引发我们全面资产泡沫化风险,又要去缓解我们生产企业的资金压力。这毫无疑问是很困难的,但我们仍然要努力去做。

理解这一点的话,大家可能会对《关于依法从严打击证券违法活动的意见》这份文件的出台意义,有更深的理解。

当然了,以上仅为我的个人理解和解读,仅供参考,具体大家仍然需要自己独立思考,自主决策。

本文来源“大白话时事”,作者:星话大白。

宁夏证监局落实《关于依法从严打击证券违法活动的实施意见》提出啥内容?

首先是明确阶段目标和任务。准确把握依法严厉打击非法证券活动的目标要求,健全辖区执法司法体制机制,加强对重大违法犯罪案件的惩治和重点领域执法,提高司法提高执法能力和业务水平,加强廉政体系建设,加强监督组织。保障等环节系统推进。建立证券监管部门、公安机关、检察机关在行政执法、刑事司法、案件管辖、执行判决等方面的常态化沟通协作机制。

其次是加强办案审判基地建设。部分城镇的证券交易场所、期货交易所等公安机关、检察机关、司法机关建立了证券犯罪办案审判基地。加强对证券犯罪办案基地的案件发布,由相应的检察院、法院分别负责提起公诉和审判,通过管辖或者指定管辖的方式,依法适当集中管辖证券犯罪案件在犯罪地点。

再者是完善违法犯罪法律责任制度。加快完善证券执法司法体制机制,加大对重大违法案件的查处力度,加强跨境监管执法合作,提升证券司法执法水平强化执法能力,巩固资本市场法治和诚信,推动形成守法法治。我们在七个方面做出重要部署,包括良好的诚信市场生态。严格落实这些措施,用五年时间,使资本市场法律制度更加科学完备。规范、透明、开放、包容的健全资本市场生态的美好愿景。

然后是依法严厉打击非法证券活动,是维护市场“三公”秩序、营造良好市场生态的内在要求。改革开放全面深化继续深入推进,市场主体活力和竞争力不断增强,服务实体经济质量和效率不断提高。同时,长期以来,由于制度建设的不足,证券违法犯罪的成本相对较低。在放宽前端准入的同时,对加强后端监管执法提出了更高要求。

资本市场可从三方面主动“拥抱”大数据

资本市场可从三方面主动“拥抱”大数据

业内人士认为,在证券市场高速发展初期能够提早铺好数据基础工作,不仅可以节省大量改造存量数据的成本,而且可以快速处理即将到来的增量数据

日前,国务院总理李克强主持召开国务院常务会议,会议通过了《关于促进大数据发展的行动纲要》(以下简称《纲要》)。会议认为,开发应用好大数据这一基础性战略资源,有利于推动大众创业、万众创新,改造升级传统产业,培育经济发展新引擎和国际竞争新优势。

《纲要》强调,要顺应潮流引导支持大数据产业发展,以企业为主体、以市场为导向,加大政策支持,着力营造宽松公平环境,建立市场化应用机制,深化大数据在各行业创新应用,催生新业态、新模式,形成与需求紧密结合的大数据产品体系,使开放的大数据成为促进创业创新的新动力。同时,要强化信息安全保障,完善产业标准体系,依法依规打击数据滥用、侵犯隐私等行为。让各类主体公平分享大数据带来的技术、制度和创新红利。

“大数据时代带来整个社会的大变革,资本市场不可避免地处于变革当中。”深圳大学经济学院讲师翟伟丽撰文指出,就当前情况看,资本市场的变革具有以下几个特征:一是资本市场的功能实现载体逐渐由实体机构向互联网平台转变,中间环节和传统的职能机构将大幅减少;二是证券行业格局将发生巨大变化,传统金融机构与互联网企业的渗透和竞争将加剧,不改变就被改变;三是证券行业在拥抱大数据及移动互联过程中,无论是体制机制、行业环境还是反应速度上,与互联网企业相差甚远,与银行业和保险业相比也不占优势,证券行业的体制机制迫切需要改变;四是证券行业的服务理念和固有观念将发生巨大转变。

翟伟丽表示,对资本市场而言,为适应大数据时代带来的变化,证券行业的现有模式应尽快转变:一是嫁接互联网,转变为互联网金融时代的金融机构,同时为避免渠道商之间的“囚徒困境”,应结合机构自身专长或通过合作确定转型方向,尽早行动;二是尽早收集客户的信息,向以客户体验为中心的经营理念转变;三是树立数据就是资产的概念,尽早布置大数据战略,招揽大数据挖掘人才。

针对大数据时代下的监管方向,有业内人士指出,我国证券市场的监管部门应做好以下工作来促进证券市场的数据信息化:一是加大资金投入,并可以通过引入私人数据服务商和资本等解决资金问题;二是解决各市场的数据接口统一问题,采用统一的数据录入和输出格式;三是向市场普及数据电子化,例如解决签章电子化问题,协助资金较为紧缺的中小企业完成会计电算化。在证券市场高速发展初期能够提早铺好数据基础工作,不仅可以节省大量改造存量数据的成本,而且可以快速处理即将到来的增量数据。让监管技术的革新速度赶上顶层设计的改革步伐,这是监管部门在市场快速发展阶段的一项重要任务。

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地州怎么履行证监会

新疆证监局全面贯彻“零容忍”理念 依法严打证券违法活动

证券日报

2021-08-25 15:42证券日报官方帐号,优质财经领域创作者

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本报记者 殷高峰

近期,中办、国办公布了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》),证监会就贯彻落实《意见》进行了动员部署。《意见》是资本市场历史上第一次以中办、国办名义联合印发的打击证券违法活动的专门文件,意义重大,影响深远,充分体现了党中央、国务院对打击证券违法活动、保护投资者合法权益、维护资本市场平稳健康发展的高度重视和坚强决心。

今年以来,新疆证监局深刻领会和准确把握依法从严打击证券违法活动工作要求,重点加强以下七方面工作,全方位推动《意见》精神在新疆落实落细。

一是加强与地方政府沟通协作,高位推动《意见》精神落地见效。向自治区政府专题汇报《意见》的相关精神,会同自治区地方金融监管局制定并发布《关于依法从严打击证券违法活动工作安排暨方案》。方案提出要依法严厉打击证券违法活动,督促上市公司建立防范资金占用和违规担保有效机制,督促中介机构归位尽责,严格退市监管,严防高风险公司引入新疆,同时加强地方公安、检察院、法院等部门与证券监管部门的合作,推动形成统一和公开透明的执法工作格局。

二是加强稽查机制创新,努力提高案件调查质效。加大日常监管与稽查执法协调联动力度,通过稽查提前介入、初步调查、全员稽查等方式发挥合力,集中执法力量,强化重大案件查办。今年新疆证监局已查办的3起证券违法案件中有2件为大案要案,案件调查周期均未超过3个月,相较以前年度调查效率明显提高。在案件调查中落实“一案双查”要求,在查处某上市公司财务造假案件时同步关注中介机构勤勉尽责义务履行情况,以加强中介机构监管,督促其切实履行好资本市场“看门人”职责。

三是加强重大案件惩处力度,强化震慑效应。按照《意见》“强化重大证券违法犯罪案件惩治和重点领域执法”有关精神,突出执法重点,依法从严打击财务造假、资金占用、内幕交易等证券违法行为。今年以来,新疆证监局已下发行政处罚决定书4份,涉及处罚对象27人次;市场禁入决定书3份,对10名自然人予以市场禁入,被处罚的当事人和市场禁入人员数量明显高于往年。坚持“精准打击、科学问责”的监管原则,对一起严重侵害上市公司利益案件的实际控制人采取终身证券市场禁入决定,加大对实际控制人等“关键少数”的追责力度。严格贯彻落实《刑法修正案(十一)》,对达到刑事追诉标准的当事人依法进行刑事移送,进一步提高打击和震慑力度,向市场传递“零容忍”的鲜明信号。

四是加强市场约束,推进退市制度改革。分别向自治区政府和兵团专题报告退市改革主要思路和具体措施,全面梳理分析辖区公司退市风险,逐一约谈存在退市风险的公司,督促公司切实履行主体责任,会同地方政府“一司一策”研究推动风险化解。目前大部分公司风险有所缓解,对个别存在重大退市风险的公司加强与地州的沟通对接,为确保届时“退得下、退得稳”打牢基础。

五是加强债券、私募基金风险防范,有效化解市场风险。率先建立债券分类监管机制,逐一排查、定期扫描年内到期及回售的公司债券,提前做好风险应对。自治区政府2次召开专题会议研究债券风险,统筹部署及推进债券违约风险防范化解工作。今年成功化解一家公司债券到期兑付风险,继续保持新疆辖区未发生过公司债券违约事件的良好态势。坚决落实国务院和证监会工作部署,自治区政府和兵团分别成立防范处置私募投资基金风险工作领导小组,并召开专题会议研究部署。新疆证监局联合兵地地方金融监管局,并指导各地州、师市全面完成了辖区所有私募机构的风险摸排,摸清了底数,对问题较为严重的私募机构采取了行政监管措施,为后续分类整治打下了良好基础。

六是加强打击非法证券活动的协调配合,切实保护投资者合法权益。积极参加打非联合行动,认真研判日常监管发现和投资者举报的问题线索,及时将非法集资等线索向自治区处非办移交。与地方公安部门联合开展打击证券违法活动和防范非法集资宣传工作,覆盖投资者约28万人次,辖区投资者防非意识进一步增强。及时查处一起以高额赠品为诱饵的代客炒股非法证券活动,为4名投资者追回损失25万元,实现了执法效果和社会效果的有效统一。

七是加强信用体系建设,推动辖区形成良好信用生态。在证券期货行政许可和备案事项中实行证明事项告知承诺制度,在减少证明材料的同时将承诺事项及其履行情况纳入信用记录,作为事中事后监管的依据。健全诚信信息共享机制,及时记录资本市场参与主体诚信信息,今年以来及时向证监会诚信信息数据库推送诚信信息29条,同时在证监局外网、国家企业信用信息公示系统、“信用中国”网站录入共享相关诚信信息,合力推动“失信惩戒、守信激励”机制的健全,不断形成各方共建共享的资本市场诚信建设格局。

下一步,新疆证监局将认真履行辖区监管职责,坚决贯彻《意见》提出的任务要求,深入贯彻新《证券法》《刑法修正案(十一)》,不断强化与地方政府、公检法及市场监管等部门的工作协同,提高打击辖区资本市场违法犯罪的整体效能。继续坚持“零容忍”要求,依法从严从快查处重大证券违法案件,坚决维护资本市场秩序,保护投资者合法权益,推动形成崇法守信、规范透明、开放包容的良好资本市场生态,努力为新疆资本市场高质量发展营造良好的发展环境。

(编辑 才山丹)

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新《证券法》全文及修订要点

2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新证券法),已于2020年3月1日起施行。本次证券法修订,按照顶层制度设计要求,进一步完善了证券市场基础制度,体现了市场化、法治化、国际化方向,为证券市场全面深化改革落实落地,有效防控市场风险,提高上市公司质量,切实维护投资者合法权益,促进证券市场服务实体经济功能发挥,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提供了坚强的法治保障,具有非常重要而深远的意义。

本次证券法修订,系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验,在深入分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的基础上,作出了一系列新的制度改革完善:

一是全面推行证券发行注册制度。在总结上海证券交易所设立科创板并试点注册制的经验基础上,新证券法贯彻落实十八届三中全会关于注册制改革的有关要求和十九届四中全会完善资本市场基础制度要求,按照全面推行注册制的基本定位,对证券发行制度做了系统的修改完善,充分体现了注册制改革的决心与方向。同时,考虑到注册制改革是一个渐进的过程,新证券法也授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定,为有关板块和证券品种分步实施注册制留出了必要的法律空间。

二是显著提高证券违法违规成本。新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度。如对于欺诈发行行为,从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍;对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以六十万元罚款,提高至一千万元;对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以一千万元罚款等。同时,新证券法对证券违法民事赔偿责任也做了完善。如规定了发行人等不履行公开承诺的民事赔偿责任,明确了发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。

三是完善投资者保护制度。新证券法设专章规定投资者保护制度,作出了许多颇有亮点的安排。包括区分普通投资者和专业投资者,有针对性的做出投资者权益保护安排;建立上市公司股东权利代为行使征集制度;规定债券持有人会议和债券受托管理人制度;建立普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度;完善上市公司现金分红制度。尤其值得关注的是,为适应证券发行注册制改革的需要,新证券法探索了适应我国国情的证券民事诉讼制度,规定投资者保护机构可以作为诉讼代表人,按照“明示退出”“默示加入”的诉讼原则,依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。

四是进一步强化信息披露要求。新证券法设专章规定信息披露制度,系统完善了信息披露制度。包括扩大信息披露义务人的范围;完善信息披露的内容;强调应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息;规范信息披露义务人的自愿披露行为;明确上市公司收购人应当披露增持股份的资金来源;确立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员公开承诺的信息披露制度等。

五是完善证券交易制度。优化有关上市条件和退市情形的规定;完善有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息的法律禁止性规定;强化证券交易实名制要求,任何单位和个人不得违反规定,出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易;完善上市公司股东减持制度;规定证券交易停复牌制度和程序化交易制度;完善证券交易所防控市场风险、维护交易秩序的手段措施等。

六是落实“放管服”要求取消相关行政许可。包括取消证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准;调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式,将资格审批改为备案;将协议收购下的要约收购义务豁免由经证监会免除,调整为按照证监会的规定免除发出要约等。

七是压实中介机构市场“看门人”法律职责。规定证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易;明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任;提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度,由原来最高可处以业务收入五倍的罚款,提高到十倍,情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。

八是建立健全多层次资本市场体系。将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次;规定证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以依法设立不同的市场层次;明确非公开发行的证券,可以在上述证券交易场所转让;授权国务院制定有关全国性证券交易场所、区域性股权市场的管理办法等。

九是强化监管执法和风险防控。明确了证监会依法监测并防范、处置证券市场风险的职责;延长了证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限;规定了证监会为防范市场风险、维护市场秩序采取监管措施的制度;增加了行政和解制度,证券市场诚信档案制度;完善了证券市场禁入制度,规定被市场禁入的主体,在一定期限内不得从事证券交易等。

十是扩大证券法的适用范围。将存托凭证明确规定为法定证券;将资产支持证券和资产管理产品写入证券法,授权国务院按照证券法的原则规定资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法。同时,考虑到证券领域跨境监管的现实需要,明确在我国境外的证券发行和交易活动,扰乱我国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照证券法追究法律责任等。

此外,此次证券法修订还对上市公司收购制度、证券公司业务管理制度、证券登记结算制度、跨境监管协作制度等作了完善。

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